Regulación

PRINCIPAL NORMATIVA APLICABLE
• Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.
• Real Decreto 217/2008, de 15 de Febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión.
• Reglamento (UE) Nº648/2012 (EMIR).
• Circular 2/2014, de 23 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el ejercicio de diversas opciones regulatorias en materia de solvencia para las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables.
• Circular 5/2009, de 25 de Noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, que regula el Informe Anual del Auditor sobre Protección de Activos de Clientes.
• Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión.
• Ley 10/2010 de 28 de Abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
• Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
• Ley Orgánica 15/1999, de 13 de Diciembre, de protección de datos de carácter personal.
• Real Decreto 1720/2007, de 21 de Diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 15/1999.
• Orden Ministerial ECO/734/2004 del 11 de Marzo de 2004, sobre los Departamentos y Servicios de Atención al Cliente y el Defensor del Cliente de las Entidades Financieras.

MiFID (Market in Financial Instruments Directive)
La Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID) fue traspuesta a la legislación española a través de la reforma de la Ley del Mercado de Valores realizada por la Ley 47/2007. La nueva normativa afecta especialmente a:

• Clasificación de Clientes
Mejor Ejecución
• Idoneidad
• Transparencia
• Información a Clientes
Conflictos de interés